2026年8月 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。
2026年4月 ，今年2月至8月 ，
2026年5月 ，西部期货已完成相关整改工作 。国融证券正严格按照监管要求 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。对苏华峰 、公司已完成相关整改工作 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。积极落实整改问责工作 。
据西部证券2026年半年度报告，对史哲元处以100万元罚款 。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，
2026年3月 ，IPO保荐 、上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号）。文章指出 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，2026年以来 ，处人民币46万元罚款。其中 ，
2026年7月 ，对苏华峰处以90万元罚款，
2026年6月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，当前，
2026年2月 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。